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Investigaciones Diligencia Debida Anti Lavado de Dinero

by ISOG
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Investigaciones Diligencia Debida Anti Lavado de Dinero Con la Ayuda del Investigador Privado, Detective Privado, Abogado y Experto Forense ISOG.

Los profesionales del derecho proporcionan una gama de servicios y actividades que difieren enormemente en sus métodos de ejecución y en la profundidad y duración de las relaciones establecidas con los clientes. Su trabajo es fundamental para promover la adhesión al estado de derecho en los países en los cuales ellos practican. Los abogados tienen una posición única en la sociedad mediante el acceso a la ley y la justicia para las personas y entidades, ayudando a los miembros de la sociedad a entender sus cada vez más complejos derechos legales y obligaciones y ayudar a los clientes a cumplir con la ley. Los abogados tienen sus propios códigos éticos y profesionales de conducta por los cuales se regulan. Las infracciones de las obligaciones que se les imponen pueden resultar en una variedad de sanciones, incluidas las sanciones disciplinarias y penales.

Por qué es necesario una Diligencia Debida del Cliente (DDC)/Conozca A Su Cliente?

Al tratar con los clientes, los abogados siempre deben llevar a cabo investigaciones diligencia debida anti lavado de dinero del cliente. La DDC está diseñada para permitir a un profesional del derecho de llegar a conocer la verdadera identidad de cada cliente.

Eficaces investigaciones diligencia debida anti lavado de dinero del cliente permitirán a los profesionales del derecho de tratar los clientes de una manera profesional y juiciosa. Este enfoque puede proporcionar un control adecuado y eficaz para gestionar los riesgos identificables de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo (AML/CFT).

Individuos, organizaciones o países específicos pueden ser objeto de sanciones por el la financiamiento del terrorismo, en un país en particular. En tales casos, una lista de las personas, organizaciones o países a los que se aplican las sanciones y las obligaciones de los profesionales del derecho para cumplir con esas sanciones son decididas por los países individuales. Los profesionales del derecho pueden cometer un delito si emprenden negocios con una persona, organización o país que aparece en la lista, en contravención de las sanciones aplicables.

¿Cuáles son los componentes de una Diligencia Debida Por Contra el Lavado de Dinero/Contra el Financiamiento del Terrorismo (AML/CFT) del Cliente?

La DDC está compuesta por varios componentes:

  • Identificación y verificación de la identidad de los clientes y de los beneficiarios.
  • Obtener información sobre los propósitos y la naturaleza prevista de las relaciones comerciales.
  • Llevar a cabo una diligencia debida continua.

De estos componentes, la identificación y verificación de la identidad de los clientes son los requisitos que siempre deben ser completados. Sin embargo, en relación con todos los demás componentes de la diligencia debida anti lavado de dinero/contra el financiamiento del terrorismo (AML/CFT) del cliente, el nivel de riesgo puede permitir una determinación de la extensión y la cantidad de información requerida. Una vez hecha esta determinación, existe la obligación de mantener registros y documentos que se han obtenido con fines de debida diligencia.

¿Cuáles son las actividades por las cuales los abogados deben llevar a cabo una Diligencia Debida Por Contra el Lavado de Dinero/Contra el Financiamiento del Terrorismo (AML/CFT) del Cliente?

Hay varias actividades que requieren de abogados llevar a cabo una Diligencia Debida Por Contra el Lavado de Dinero/Contra el Financiamiento del Terrorismo (AML/CFT) del Cliente. Estos incluyen:

  • Creación, operación o administración de empresas
  • Apertura de cuentas bancarias.
  • Compra y venta de inmuebles.
  • Gestión de cuentas bancarias, de ahorros o cuentas de valores.
  • Gestión de fondos, valores u otros activos.
  • Compra y venta de entidades comerciales.

¿Cuándo un profesional del derecho debe hacer investigaciones diligencia debida anti lavado de dinero?

Los riesgos potenciales de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo que los profesionales del derecho enfrentan pueden variar de acuerdo a muchos factores, entre ellos las actividades realizadas por el profesional del derecho, el tipo y la identidad del cliente, y la naturaleza de la relación con el cliente y su origen.

Los profesionales del derecho deben determinar si un cliente en particular representa un riesgo. Cuando se trate de un cliente que se indica en la lista siguiente, los abogados deben llevar a cabo investigaciones diligencia debida anti lavado de dinero. del cliente en profundidad:

  • Los clientes que son PEPs (Personas Expuestas Políticamente) siempre se consideran como clientes de alto riesgo.
  • Los clientes que tienen sus relaciones comerciales o solicitan servicios en circunstancias inusuales o no convencionales.
  • Clientes cuya estructura o naturaleza del negocio o de la relación hace que sea difícil identificar de manera oportuna el verdadero beneficiario o los que lo controlan, come en el caso del uso inexplicable de personas jurídicas o acuerdos legales, acciones poseídas por testaferros o acciones al portador.
  • Los clientes que tienen empresa con mucho efectivo (efectivo y equivalentes) que incluyen:
    • Las empresas de servicios monetarios (por ejemplo, las casas de remesas, casas de cambio, casas de cambio, centros cambiarios, remisores de Fondos, casas de cambio, agentes de transferencia de dinero y los comerciantes de billetes de banco u otros negocios que ofrecen servicios de transferencia de dinero).
    • Los Casinos, apuestas y otras actividades relacionadas con juegos de azar.
    • Las empresas que, si bien no suelen manejar mucho efectivo generan cantidades considerables de dinero en efectivo.
  • Asociaciones de beneficencia y otras organizaciones sin fines de lucro (ONP) que no están sujetas a la vigilancia o supervisión (especialmente las que son transfronterizas) por las autoridades competentes designadas.
  • Los clientes que utilizan los financieros intermediarios, instituciones financieras o profesionales del derecho que no están sujetos a las leyes y las medidas ALD/CFT adecuadas y que no son supervisados adecuadamente por las autoridades competentes.
  • Los clientes que tienen condenas por delitos relacionados a la generación de ingresos que instruyen al profesional del derecho (que tiene un conocimiento real de tales condenas) para llevar a cabo las actividades específicas en su nombre.
  • Clientes que no tienen dirección o tienen direcciones múltiples sin motivos legítimos.

También se requieren investigaciones diligencia debida anti lavado de dinero del cliente en profundidad cuando se pide a los profesionales del derecho para ofrecer los siguientes servicios:

  • Servicios donde los profesionales del derecho, en calidad de intermediarios financieros, en realidad maneja la recepción y transmisión de fondos a través de cuentas que ellos controlan, en el acto de cierre de una transacción comercial.
  • Servicios para ocultar impropiamente los beneficiarios de las autoridades competentes.
  • Servicios solicitados por el cliente de los cuales el profesional del derecho no tiene experiencia.
  • Transferencia de bienes raíces entre las partes en un período de tiempo que es inusualmente corto para transacciones similares sin aparente razón legal, fiscal, comercial, económica u otra legítima.
  • Los pagos recibidos de no asociados o terceros desconocidos y los pagos de honorarios en efectivo cuando esto no sería un método típico de pago.
  • Las disposiciones administrativas relativas a bienes raíces donde el difunto era conocido por el profesional del derecho por ser una persona que había sido declarada culpable de crímenes relacionados a la generación de ingresos.
  • Los clientes que ofrecen pagar honorarios extraordinarios por servicios que no justificarían normalmente dicho premio.
  • Niveles inusualmente altos de activos o transacciones inusualmente grandes en comparación con lo que razonablemente cabría esperar de los clientes con un perfil similar pueden indicar que un cliente que no se ve como de alto riesgo debe ser tratado como tal. Al revés, niveles bajos de activos o transacciones de bajo valor, que implican que un cliente que parece ser de mayor riesgo, podrían permitir a un profesional del derecho de tratar al cliente como de menor riesgo.
  • Servicios relacionados con empresas fantasmas, empresas con participación accionaria a través de un accionariado de testaferros y un control por testaferros y directores corporativos.
  • Situaciones en las que es difícil identificar a los beneficiarios de los fideicomisos.
  • Servicios que deliberadamente han prestado o a propósito dependen en el anonimato de la identidad del cliente o de los participantes más de lo normal en las circunstancias y la experiencia del profesional del derecho.

Los investigadores privados y detectives privados ISOG son expertos en las investigaciones diligencia debida anti lavado de dinero.

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